官网下载大都会娱乐:九泰锐诚混合C : 九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同

时间:2021年05月25日 14:26:29 中财网
原标题:九泰锐诚混合C : 九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同
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太阳城提款申请登入,英语的语感的建立会直接影响到孩子学习英语的兴趣和成败。”  对于这一次5000多元的停车费,姑娘是没有异议的,她懊恼的是车子被刮坏这件事,“萧山机场停车场的看管能力有问题”。胃轻瘫,通俗地讲就是由于人体的胃部动力不足,胃肠蠕动能力下降,导致胃排空障碍而使得食物在胃部停留的时间延长,从而出现厌食、早饱、恶心、呕吐、腹胀、吞咽困难等消化道症状,尤其是在餐后,这种症状会更加明显。  1、新生儿胆红素增多的主要原因  成人红细胞寿命是120天,会不间断的有衰亡有新生,总体数量维持在350万—500万左右。

“但其实我是愿意要孩子的,只是迫于经济压力,不得已做这样的决定。  在输入的过程里面,3岁的小孩至少可以听得懂一般生活常用的指令,或者说出他认识的东西叫什么名字,苹果还是香蕉?公交车还是飞机?  关于表达的部分,即语言的输出部分,孩子心里的一些想法,是否可以用适合的词汇、句子表达出来?比如说“妈妈我要吃饼干”,这是一个完整句子的结构,孩子是不是可以这样完整地表达出来?如果到了3岁他还没有讲句子,每次都示意“嗯嗯”,或者说“妈妈,饼干”,不是一个完整句的话,他可能在语言的表达能力上面会有落差的现象,我们就会评估他的语言能力到底到什么状态?需不需要做治疗?还是说需要加强训练,探究是什么原因让他只停留在这样的能力。性爱中不要忽视背部、大腿内侧、胸部、颈部等地方,这对男女来说都是高度敏感区。你可以用动作代替话语,或者在爱人耳边说些刺激的情话。

接下来的就是看男生的性格了,女生会想方设法去打听男生是否花心啊,性格是否暴躁啊,平时有几个女朋友啊,爱和男人玩还是爱和女生玩等等。”  记者发现,多数允许消费者带手机入内的门店,均通过“工作人员及时劝阻”的方式来保护消费者的隐私。研究表明,胃的运动、排空受血糖浓度的影响,即血糖增高可以抑制胃排空速度,胃排空延缓又使血糖浓度不易控制,从而形成恶性循环。雷区一:我是钢肠铁胃!错!实验证明,即便是男女吃同量同样的食物,女人也得花比男人多得多的时间去消化它。













九泰锐诚灵活配置混合型


证券投资基金

L
OF



基金合同

















基金管理人:
九泰基金
管理有限公司


基金托管人:
中国光大银行股份有限公司











二零
二一








第一部分
前言
................................
................................
................................
...............................
1
第二部分
释义
................................
................................
................................
...............................
3
第三部分
基金的基本情况
................................
................................
................................
...........
9
第四部分
基金的历史沿革
................................
................................
................................
.........
11
第五部分
基金的存续
................................
................................
................................
.................
12
第六部分
A
类基金份额的上市交易
................................
................................
.........................
13
第七部分
基金份额的申购与赎回
................................
................................
.............................
15
第八部分
基金合同当事人及权利义务
................................
................................
.....................
25
第九部分
基金份额持有人大会
................................
................................
................................
.
33
第十部分
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
................................
.........................
41
第十一部分
基金的托管
................................
................................
................................
.............
44
第十二部分
基金份额的登记
................................
................................
................................
.....
45
第十三部分
基金的投资
................................
................................
................................
.............
47
第十四部分
基金的财产
................................
................................
................................
.............
56
第十五部分
基金资产估值
................................
................................
................................
.........
57
第十六部分
基金费用与税收
................................
................................
................................
.....
63
第十七部分
基金的收益与分配
................................
................................
................................
.
66
第十八部分
基金的会计与审计
................................
................................
................................
.
68
第十九部分
基金份额转换
................................
................................
................................
.........
69
第二十部分
基金的信息披露
................................
................................
................................
.....
71
第二十一部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
................................
.....................
78
第二十二部分
违约责任
................................
................................
................................
.............
80
第二十三部分
争议的处理和适用的法律
................................
................................
.................
81
第二十四部分
基金合同的效力
................................
................................
................................
.
82
第二十五部分
其他事项
................................
................................
................................
.............
83
第二十六部分
基金合同内容摘要
................................
................................
.............................
84

第一部分 前言




一、
订立本基金合同的目的、依据和原则


1

订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。



2

订立本基金合同的依据是
《中华人民共
和国民法典》
、《中华人民共和国
证券投资基金法》(以下简称

《基金法》


)、《
公开募集
证券投资基金运作管
理办法》(以下简称

《运作办法》


)、《
公开募集
证券投资基金销售
机构监督
管理办法》(以下简称

《销售办法》


)、《
公开募集
证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称

《信息披露办法》




《公开
募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》
(以下
简称


流动性风险管理规定》


)和其他有关法律
法规。



3

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资

合法权
益。



二、
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务
关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。



基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资者自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。



三、
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金

L
OF


封闭期届满后转换




九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金由九泰锐
诚定增灵活配置混合型证券
投资基金变更
注册而来,
九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金
由基金管理
人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员
会(以下简称

中国证监会



注册




中国证监会对
九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金变更为九泰锐诚
灵活配置混合型证券投资基金

注册
,并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

中国证监会不对基金的投资



价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。



投资者
应当认真阅读
基金合同、
基金招募说明书
、基金产品资料概要
等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。




、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。





本基金按照中国法律法规成立并运作,若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。





根据基金合同的约定,
九泰锐诚灵活配置
混合型证券投资基金
的封闭期


2
019

3

2
2

届满,
自封闭期届满后下一工作日即
2
019

3

2
5
日起,
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金
已转换为
九泰锐诚灵活配置混合型证券
投资基金

LOF
),故基金合同中关于转换前封闭期运作的相关内容均不再适用。




第二部分 释义




在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1

基金或本基金:指
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金

九泰锐诚
活配置混合型证券投资基金

L
OF



2

基金管理人:指
九泰基金
管理有限公司


3

基金托管人:指
中国光大银行股份
有限公司


4

基金合同或本基金合同:指《
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金

L
OF

基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充


5

托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
九泰锐诚灵活
配置混合型证券投资基金

L
OF

托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充


6

招募说明书:指《
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金

L
OF

招募
说明书》及其更新


7
、基金产品资料概要:指《九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金

L
OF

基金
产品资料概要》及其更新


8

法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规
、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9

《基金法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,
2012

12

28

经第
十一届全国人民代表大会常务委员会

三十
次会议
修订,

2013

6

1


实施,
并经
2015

4

24

第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议
《全国人民代表大会常务委员会关
于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定

修改
的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订


10

《销售办法
》:指中国证监会
2020

8

28
日颁布、同年
10

1
日实
施的《
公开募集
证券投资基金销售
机构监督
管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订


11

《信息披露办法》:指中国证监会
20
19

7

26
日颁布、同年
9

1

实施的
,并经
2020

3

20
日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》



修正的

公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订


12

《运作办法》:

中国证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订


13

中国
证监会:指中国证券监督管理委员会


1
4
、《流动性风险管理规定》:指中国证监会于
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订


15

银行业监督管理机构:指中国人民银行和
/
太阳城提款申请登入中国银行
保险
监督管理委
员会


16

基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


17

个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


18

机构投资者:指依法可以投资证券投
资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织


1
9
、合格境外机构投资者:
指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者境内证券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规
定,运用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者


20

人民币合格境外机构投资者:
指符合《合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律
法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券期货投资的境外
机构投资者


21

投资

:指个人投资者、机构投资者

合格境外机构投资者

人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投


的合称


2
2

基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资



23

基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的
认购
、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务



24

销售机构:指
九泰基金管理
有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金
销售
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,
办理基金销售业务的机构
以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销
售业务的会员单位


25

会员单位:指具有基金销售业务资格,经深圳证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的认
购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位


26
、场外:通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其
他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理
基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回


27
、场内:通过具有相应业务资格的深圳证
券交易所会员单位利用深圳证券
交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通
过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内
赎回


2
8

登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户



29

登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司


30
、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公
司开放式基金登记结算
系统,登记在该系统的基金份额也称为场外份额


31
、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统,登记在该系统的基金份额也称为场内份额


32
、开放式
基金账户:指
投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户,基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎
回等业务时需具有开放式基金账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记
系统


33
、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金
账户。基金投资者通过深圳



证券交易所交易系统办理场内认购、场内申购和场内赎回、基金交易等业务时需
持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统


34

基金交易账户:指销售机构为投资

开立的、记录投资

通过该销售机

办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起
的基金份额变动及
结余情况的账户


35

基金合同生效日:指基金
变更注册后的《九泰锐诚灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》生效日期


36

基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备
案并予以公告的日期


37

存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限


38

工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


39

T
日:指销售机构在规定时间受理投资

申购、赎回或其他业务申请的
开放日


40

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日(不包含
T
日)


4
1
、封闭期

本基金封闭期为本基金合同生效日至变更注册前基金九泰锐诚
定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效日两年后的年度对日的前一个
工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,场内份额可以在深圳证券交
易所上市交易。封闭期届满后,本基金转换为上市
开放式基金
(LOF)


42

开放日:指
销售机构
为投资

办理基金份额申购、赎回或其他业务的工
作日


43

开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


4
4
、年度对日:指某一特定日期在后续年度中的对应日期,若该日历年度中
不存在对应日期的,则顺延至该月最后一日的下一工作日


45

《业务规则》:指
本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订


46

申购:指基金合同生效后,投资

根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为


47
、上市交易:指基
金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方
式买卖基金份额的行为



48

赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同

招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为


49

基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有

基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为


50

转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作


51
、系统内转托管:指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内
不同销售
机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转
托管的行为


52
、跨系统转托管:指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记
结算系统之间进行转托管的行为


53
、基金份额转换:指在本基金封闭期结束之日

第一个
工作日
起按照本基
金合同规定的份额转换规则,本
基金
基金
份额在转换日自动转换

上市开放式基
金(
LOF

份额


54
、基金份额转换日:本基金份额转换日为封闭期
结束
之日
后第一个工作日


55

定期定额投资计划:指投资

通过有关销售机构提出申请,约定每期


日、扣款金额及扣款方式,由
销售机构于每期约定扣款日在投资

指定银行账
户内自动完成扣款及
受理
基金申购申请的一种投资方式


56

巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请

赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额

超过上一开放日基金总份额的
10%


57

元:指人民币元


58

基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约


59

基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

申购款及其他资产的价值总和


60

基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值


61

基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数



62

基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程


63

流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同

操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,
包括
但不限于到期日在
10

交易日以上的逆回购

银行定期存款(

协议约定有条件提前支取的银行存款)

停牌股票、流通受
限的
新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
行转让或
交易的
债券

,但中国证监会认可的特殊情形除外


64

摆动定价机制:

当开放式基金遭遇
大额申购
赎回时,
通过
调整基金份
额净值

方式,将基金
调整
投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少

存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待


65

规定媒介
:指
符合
中国证监会
规定条件
的用以进行信息披露的
全国性



《信息披露办法》规定的
互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等
媒介


6
6

销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基
金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用


6
7

基金份额类别:指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,
将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用,但不从本类别基金
资产中计提销售服务费的称为
A
类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用,
而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为
C
类基金份额


6
8

第三方估值机构:指中央国债登记结算有限责任公司,和
/
或中证指数
有限公司,和
/
或在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致
后确定的其他估值机构


6
9

不可抗力:指本
基金
合同当事人不能预
见、不能避免且不能克服的客观
事件



第三部分 基金的基本情况




一、基金名称


九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金

L
OF



二、基金的类别


混合型
证券投资基金


三、基金的运作方式


契约型。

本基金延续变更注册前基金九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资
基金的
运作方式,
采用封闭式运作,封闭期起始之日为本基金基金合同生效日,
结束之日为变更注册前基金九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金基金合
同生效日两年后的年度对日的前一个工作日。

本基金封闭期内

办理
申购

赎回
业务,
场内
份额可以

深圳证券
交易所上市交易。



封闭期届满
后,
本基金转为上市开放式基金(
LOF
),并更名
九泰锐诚

活配置
混合型证券投资基金(
LOF

,接受场内、场外申购与赎回等业务,并继
续上市交易。



本基金
在转型前后可根据情况暂停上市与交易,恢复时间以本基金管理人公
告为准。



四、基金的投资目标


基于对宏观经济、资本市场的分析和理解,深入挖掘国内经济增长和结构转
型所带来的投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资,力争
获取超越业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。




、基金存续期限


不定期




六、基金份额的类别


本基金根据申购费、销售服务费收
取方式的不同,将基金份额分为不同的类
别。在投资者申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,
称为
A
类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产
中计提销售服务费的,称为
C
类基金份额。



本基金
A
类基金份额和
C
类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,



本基金
A
类基金份额和
C
类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为:
计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值
/
该计算日发
售在外的该类别基金份额总数。



投资者可自行选择申购的基金份额类别。除非基金管理人在未来条件成
熟后
另行公告开通相关业务,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。



本基金基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募
说明书中列明。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人
利益无实质性不利影响的情况下,经与基金托管人协商一致,基金管理人可增加、
减少或调整基金份额类别设置或者停止现有基金份额类别的销售、对基金份额分
类办法及规则进行调整、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调
低销售服务费率或变更收费方式,在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有
关规定在规定媒介上公告,不
需要召开基金份额持有人大会。







第四部分 基金的历史沿革



九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金

L
OF
)自
九泰锐诚灵活配置混合型
证券投资基金
封闭期届满后转型而来。

九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金由
九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。



九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准九泰锐
诚定增灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可
[2016]2
283
号)准
予注册,基金管理人为九泰基金管理有限公司,基金托管人为中国
光大
银行股份
有限公司。



九泰锐诚定增灵活配置混合型证
券投资基金自
2016

11

7
日至
2016

12

12
日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手
续。经中国证监会书面确认,《九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》于
201
7

3

24
日生效。



九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金于
2017

7

11
日在深圳交易

上市
交易,交易代码为
168108




2018

6

21
日至
2018

7

23
日期间,九泰锐诚定增灵活配置混合型
证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于九泰
锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金修改
基金合同等有关事项的议案》,内容
包括九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金调整基金投资目标、投资组合比
例、投资策略、管理费率以及修订基金合同等,
并同意将九泰锐诚定增灵活配置
混合型证券投资基金更名为“九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金”

。根据上
述基金份额持有人大会决议,《九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

2018

7

25
日生效。

根据《
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》
的约定,
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金
的封闭期自
2
019

3

22
日届满,自封闭期结束后下一工作日起转换为上市开放
式基金
(
LOF),
基金名称变
更为
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金

L
OF
)。




第五部分 基金的存续




本基金在
存续期内,
连续
2
0
个工作日
出现
基金份额持有人数量不满
2
00

或者基金资产净值低于
5
000
万元
情形
的,基金管理人应当在
定期报告中
予以

露;
连续
6
0
个工作日出现前述情形的,
本基金合同
终止,无

召开基金份额持
有人大会




法律法规
或中国证监会
另有规定时,从其规定。




第六部分 A类基金份额的上市交易






上市交易的时间和地点


九泰锐诚定增灵活配置
混合型证券投资基金已于
2017

7

11


深圳证

交易所上市
交易
。登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司场内证券
登记结算系统中的
本基金
A

基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登
记在中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统中的场外
本基金
A

基金份
额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登记结算系统后,方可上
市交易。

无特别说明,本部分约定仅适用于本基金
A
类基金份额。



二、上市交易的规则


本基金
A
类基金份额
在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易
所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。



三、上市交易的费用


本基金
A
类基金份额
上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关
规定执行。



四、上市交易的行情揭示


本基金
A
类基金份额
在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布
系统揭示。行情发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额净值


五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市


本基金
A
类基金份额
的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基
金法》和深圳证券交易所的相关规定执行。管理人有权根据基金转换需求与交易
所相关规定暂停交易或上市。



当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备上
市条件
而应当终止上市的情形时,本基金将变更为非上市的开放式基金,基金名
称变更为“九泰
锐诚灵活配置混合型
证券投资基金”,无需召开基金份额持有人
大会。基金转型并终止上市后,对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提
前制定并公告。



六、其他事项


相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关



规定内容进行调整的,本基金基金合同相应内容予以修改,且此项修改无须召开
基金份额持有人大会,并可以在本基金更新的招募说明书中列示。



若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的
新功能,基金管
理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。







第七部分 基金份额的申购与赎回




一、
申购和赎回场所


本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后
,投资者办理本基金场外申购、赎回
业务的场所为基金管理人的直销网点和其它销售机构的销售网点;投资者办理本
基金
A

基金份额
场内申购、赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且符合
深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。

本基金
A
类基
金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回,
C
类基金份额仅可通过场外
方式办理申购与赎回。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构
,并在



理人网站公示
。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。




、申购和赎回的开放日及时间


1

开放日及开放时间


本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,
投资

在开放日办理基金份额的申
购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交
易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公
告暂停申购、赎回时除外。



若出现新的证券
/
期货
交易市场、证券
/
期货
交易所交易时间变更或其他特殊
情况,基金管理人将视情况对前述开放日
及开放时间进行相应的调整,但应在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介
上公告。



2

申购、赎回开始日及业务办理时间


本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后

在确定申购开始与赎回开始时间后,
基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒

上公告申购与赎回的开始时间。



基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日办理
相应
类别
基金
份额申购、赎回的价格。




基金
自转为上市开放式基金(
LOF
)之日起,不超过
30
个工作日开始办



理场内与
场外份额的
申购、赎回业务,具体业务办理时间在相关公告中规定。




、申购与赎回的原则


本基金申购与赎回的
处理原则仅适用于本基金转为上市开放式基金(
LOF


的情况


在基金合同生效后的封闭期内

本基金不开放场内
和场外的申购赎回
业务




1
、“
未知价


原则

申购
、赎回
价格以
申请
当日收市后计算的
各类
基金份额
净值为基准进行计算




2
、“
金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请




3

当日的申购与赎回申请
可以在基金管理人规定的时间以内撤销




4

赎回遵循

先进先出


原则,即按照投资

认购、申购的先后次序进行
顺序赎回
,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。



5
、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理
A

基金份额的场内申购、赎
回业务时,需遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务
规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限
责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行。



基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开
始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介
上公告。



四、申购和赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后

基金投资者需
根据销售机构规定的
程序
,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回申请。投资者在提交申购
申请时,须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时,应
确保账户内有足够的基金份额余额,否则申购、赎回申请不成立。



2
、申购和赎回的款项支付


投资者申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成
立。

投资者在
规定
时间内全额交付申购款项,申购成
立;基金份额登记机构确认
基金份额时,申购生效。



若申购不成立或无效,申购款项本金将退回投资者账户,由此产生的利息等
损失由投资者自行承担。




基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,
赎回生效。基金份额
持有人
赎回申请确认成功后,基金管理人将在
T+7
日(包
括该日)内支付赎回款项,将款项通过
销售
机构划往基金份额持有人账户。在发
生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款
项的支付办法按本基金合同有关规定处理。如遇证券
/
期货交易所或交易市场数
据传输延迟、通讯系统故障、银
行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管
人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延。



3

申购和赎回申请的确认


基金
管理人应以交易时间结束前受理
有效
申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日

T


,在正常情况下,本基金登记机构在
T+
1


包括该日

内对该交易的有效性进行确认。

T
日提交的有效申请,投资
者应

T+
2
日后


括该日
)及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情
况。若申购不成功,则申购款项退还给投资





基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的
确认
时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在
规定
媒介
上公告。



销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。



五、申购和赎回的数额限制


1

基金管理人可以规定投资

首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书

相关公告。



2

基金管理人可以规定投资

每个基金交易账户的最低基金份额余额,具
体规定请参见招募说明书

相关公告




3

基金管理人可以规定单个投资

累计持有的基金份额上限,具体规定请
参见招募说明书

相关公告。



4
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益





基金管理人
基于投资运作与风险控制的需要,

可采取上述措施对基金规模予以
控制。

具体
请参见相关
公告




5
、对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数量限制,深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
则有规定的,从其最新规定办
理。



6

基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额

赎回
份额
和最低基金份额余额等
数量限制
,或者新增基金规模控制措施。

基金管理人
必须在调整
实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介
上公告并报中国
证监会备案。



六、申购和赎回的价格、费用及其用途


1
、本基金
A
类基金份额在申购时收取申购费,
C
类基金份额在申购时不收
取申购费。



2
、本基金
A
类基金份额和
C
类基金份额分别计算和公告两类基金份额净值
和两类基金份额累计净值。



3

本基金
各类
基金
份额净值的计算,

保留到小数点后
4

,小数点后第
5
位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

T
日的
各类
基金份额净
值在当天收市后计算,并在
T+1
日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,
可以适当延迟计算或公告。



4

申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额的处
理方式详见招募说明书。本基金
A
类基金份额
的申购费率由基金管理人决定,
并在招募说明书
及基金产品资料概要
中列示。

申购的有效份额为净申购金额除以
当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,

保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。



5

赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算及处理方式详见招
募说明书。本基金
各类基金份额
的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书
及基金产品资料概要
中列示。

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该
类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍
五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。



6

申购费用由
申购
A
类基金份额
投资

承担,不列入基金财产。

C
类基金



份额不收取申购费用。



7

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时
收取。

其中对持续持有期少于
7
日的投资者收取不少于
1.5%
的赎
回费并全额计入基金财产。对持续持有期为
7
日及以上的赎回费用纳入基金财产
的比例详见招募说明书,

归入基金财产

部分用于支付登记费和其他必要的手
续费。



8

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒

上公告。



9

基金管理人可
以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式

如网上交易、电话交易等


行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以按相关监管部门要求履行必要手续后,适当调低基金
销售
费率,
并进行公告。



10

当本基金发生大额申购或赎回
情形
时,基金管理人可以
采用
摆动定价机
制以
确保
基金估值的公平性
,具体
处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则
的规定




七、
拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资

的申购申请:


1

因不可抗力导致基金无法正常运作
或者
因不可抗力导致基金管理人无法
接受投资者的申购申请。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资者的申购申请。当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托
管人协商确认后,
基金管理人应当暂停基金估值,并采取暂停接受基金申购申请
的措施




3

证券
/
期货
交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基



金资产净值。



4
、基金管理人
接受某笔或某些申购申请可
能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。



5

基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,
或发生其他
损害现有基金份额持有人利益的情形。



6
、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、登记系统或基金会计系统无法正常运行。



7
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形时。

基金管理
人使用固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员持有的基金份额除外。



8

某笔
或某些
申购申请
超过
基金
管理人设定的
基金
总规模、单日净申购比
例上限、单一投资者单日或单笔申购
金额
上限的。



9

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

9

情形之一且基金管理人决定
暂停申购情形
时,基金管理人应当根据有关规定在
规定媒介
上刊登暂停申购公告。如果投资

的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资



当发生上述第
7
项、第
8
项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的申购申请进行限
制,基金管理人有权拒绝该笔全部或部分申购申请。

在暂停申购的情况消除时,
基金管理人应
及时恢复申购业务的办理。



八、
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资

的赎回申请或延缓支付赎回
款项:


1

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

以及因不可抗力导致基
金管理人无法接受基金份额持有人的赎回申请。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值
50%
以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人应当暂停基金
估值,并采取
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施





3

证券
/
期货
交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。



4

连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、发生继续接受赎回申请将损害
现有基金份额持有人利益的情形
时,基金
管理人可暂停接受投资者的赎回申请。



6

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述情形
之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付
,对于已接受

赎回申请,未支付部分可延期
支付。若出现上述第
4
项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有
人在申请
场外
赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

对于场内赎
回部分,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办
理。

在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。



九、
巨额赎回的情形及处理方式



封闭期内,本基金不存在巨额赎回的情形
,本基金
巨额赎回的情形

处理
方式仅适用于本基金转为上市开放式基金(
LOF


的情况


具体的申购赎回情
形及处理方式,参照基金合同约定的申购赎
回原则与申购赎回程序执行。



1

巨额赎回的认定


若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2

巨额赎回的处理方式


当基金出现巨额赎回时,
基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。

当本基金出现巨额赎回且现金不足以支付赎回款项
时,基金管理人应当在充分评估基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金单
位份额净值波动的基础上,审
慎接受、确认赎回申请,切实保护存量基金份额持
有人的合法权益。




1
)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资

的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。





2
)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资

的赎回申请有困难或认
为因支付投资

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资

在提交赎
回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的
该类
基金份额净值为基础计算赎回金额,以此
类推,直到全部赎回为止。如投资

在提交赎回申请时未作明确选择,投资


能赎回部分作自动延期赎回处理。



若基金发生巨额赎回
,在单个基金份额持有人
的赎回申请
超过基金总份

3
0
%
以上的情形下,
基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过前述约定比例
的赎回申请实
施延期办理。



对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回
区别处理。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回
为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的
该类
基金份额净
值为基础计算赎回金额,如单个基金份额持有人被延期的赎回申请份额在下一开
放日仍超过基金总份额的
3
0%
,则仍按上述规则办理,以此类推,直到全部赎回
为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延
期赎回处理
。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。



对该单个基金份额持有人未超过前述比例的赎回申请,基金管理人有权根据
上述“(
1
)全额赎回”或“(
2
)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。




3
)暂停赎回:连续
2
个开放
日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项,但不得超过
20
个工作日,并应当在
规定媒介
上进行公告。



3

当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所和登记机构的有



关业务规则办理,基金转换中转出份额的
申请的处理方式遵照相关的业务规则及
届时
开展转换业务的公告。



4

巨额赎回的公告


当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、
传真或者招
募说明书规定的其他方式在
3
个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,
并在
两日内

规定媒介
上刊登公告。



十、
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1

发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在
规定媒

上刊登暂停
申购
或赎回的公告。



2
、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的
有关规定,最迟于重新开放日在
规定媒介
上刊登
重新开放申购或赎回的公告,

公布最近
1

开放

或最近
1
个工作日(暂停时间超过
1
日时适用)

各类
基金
份额净值
;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间和
各类
基金份额净值的确定方式
,届时不再另行发布重新开放的公告。




一、
基金转换


基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换
费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告,并提前告知基金托管人与相关机构。




二、
定期定额投资计划



金管理人可以为投资

办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资

在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。



十三、
基金的非交易过户


基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户


无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资






继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其
合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。



十四、
基金的转托管


基金份额持有人可
根据登记机构的相关规定
办理已持有基金份额在不同销
售机构之间的转托管
,包括系统内转托管和跨系统转托管
,基金销售机构可以按
照规定的标准收
取转托管费。



十五、
基金
份额
的冻结

解冻

质押


基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

基金份额被冻结的,
被冻结部分产生的权益根据
有权机关要求及登记机构业务规则决定是否
一并冻
结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。



如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。



十六、基金申购赎回安排的补充和调整


在不违反相关法律法规规定和基金
合同的约定
、对基金份额持有人利益无实
质不利影
响的前提下,基金
管理人可以与基金托管人协商一致

在履行相关程序
后,
根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整,但
须报中国证监会
备案并
提前公告,无需
召开基金份额持有人大会








第八部分 基金合同当事人及权利义务




一、基金管理人


(一)基金管理人简况


名称:
九泰基金管理有限公司


住所:
北京市
丰台区丽泽路
18
号院
1
号楼
801
-
16



法定代表人:
卢伟忠


设立日期:
2014

7

3



批准设立机关及批准设立文号:
中国
证监会
证监许可【
2014

650
号文


组织形式:
有限责任公司


注册资本:
3
亿



存续期限

2014

7

3

至长期


联系电话:
010
-
57383999


(二)基金管理人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:



1
)依法募集

金;



2
)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;



3
)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;



4
)销售基金份额;



5

按照规定
召集基金份额持有人大会;



6
)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应
呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资者的利益;



7
)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;



8
)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;




9
)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用;



10
)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;



11
)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生
的权利;



13
)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;



14
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪
机构、期货经纪机

或其他为基金提供服务的外部机构;



15
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换
、非交易过户、转托管等
业务规则;



16
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:



1
)依法募集

金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机
构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理基金备案手续;



3
)自基金合同生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外

不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,
不得委托第三人运作基金财产;



7
)依法接受基金托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告
各类基金份额的

金净值
信息
,确定
各类
基金份额申购、赎回的价格;




9
)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



10
)编制
基金
季度
报告

中期
报告
和年度报告;



11
)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;



12
)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关
规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他
人泄露
,但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业
顾问提供的除外




13
)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
不低于法律法规规定的最低期





17
)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;



20
)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督基金托管人按
法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;



22
)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;




23
)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期
活期
存款利息在基
金募集期结束后
30
日内退还基金认购人;



25
)执行生效的基金份额
持有人大会的
决议




26
)建立并保存基金份额持有人名册;



27
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。



二、基金托管人


(一)基金托管人简况


名称:中国光大银行股份有限公司


住所:
北京市西城区太平桥大街
25
号、甲
25
号中国光大中心


法定代表人:
李晓鹏


成立时间:
1992

6

18



批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函
[1992]7



组织形式:股份有限公司


注册资本:人民币
466.79095
亿元


存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:证监基金字【
2002

75



(二)基金
托管人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:



1
)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产;



2
)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用;



3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;




4
)根据相关市场规则,为基金开设
资金账户、
证券
账户和
期货账户
等投
资所需账户,
为基金办理证券
、期货
交易资金清算




5
)提议召开或召集基金份额持有人大会;



6
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



7

法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;



2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人
事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《基金法》、基金合同
、托管协议
及其他有关规定外,不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;



5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设基金财产的资金账户

证券账户

期货账户
等投资所需账
户,
按照基金合同
及托管
协议
的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清
算、交割事宜;



7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露
,因审计、法律等外部专
业顾问要求
必须
提供的情况除外,
但此种情形下应要求信息接收方严格履行保密
义务;



8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
各类基金份额的基金份
额净值、各类基金份额的基金份额累计净值、
各类
基金份额申购、赎回价格
、基
金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露
的相关基金信息,并向基金管
理人进行书面或电子确认




9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;




10
)对基金财务会计报告、
季度
报告

中期报告
和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同
及托管协议
的规定进
行;如果基金管理人有未执行基金合同
及托管协议
规定的行为,还应当说明基金
托管人是否采取了适当的措施;



11

按照不低于法律法规规定的最低期限
保存基金托管业务活动的记录、
账册、报表和其他相关资料;



12

从基金管理人或其委托的登记机构处接收
并保存基金份额持有人名
册;



13
)按规定制作相关账册并与基
金管理人核对;



14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;



15
)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合
基金管理人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按照法律法规和基金合同
及托管协议
的规定监督基金管理人的投资运
作;



17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;



19
)因违反基金合同
及托管协

导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,
其赔偿责任不因其退任而免除;



20
)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿;



21
)执行生效的基金份额持有人大会的决





22
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。



三、基金份额持有人


基金投资者
持有
本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的



当事人,直至其不再持有本基
金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。



同一类别
每份基金份额具有同等的合法权益。

本基金
A
类基金份额与
C

基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余
基金财产分配的数量将可能有所不同。



1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:



1
)分享基金财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余基金财产;



3

依照
法律法规及基金合同的约定申请赎回
或转让
其持有的基金份额;



4
)按照规定要求召开基金份额持有
人大会
或者召集基金份额持有人大会




5
)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;



7
)监督基金管理人的投资运作;



8
)对基金管理人、基金托管人、基金
服务
机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守基金合同
、招募说明书等信息披露文件




2
)了解所投资基金产
品,了解自身风险承受能力,
自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险;



3
)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;



5
)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任;



6
)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的基金份额持有人大会的决






8
)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。




第九部分 基金份额持有人大会




基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。



在封闭期届满

,满足
基金合同约定的存续条件,
本基金自动转换为契约型
上市开放式基金(
LOF
),无需召开基金份额持有人大会。基金份额持有人将按
其所持上市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。



本基金份额持有人大会不设日常机构。



一、召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会


法律法规、中国证监会另有规
定的除外:



1
)终止基金合同
(连续
60

工作日出现基金份额持有人数量不满
200

或基金资产净值低于
5000
万元
情形导致基金合同终止的情形除外);



2
)更换基金管理人;



3
)更换基金托管人;



4
)转换基金运作方式
,但本基金
转为上市开放式基金(
LOF

除外




5

调整
基金管理人、基金托管人的报酬标准
或提高基金销售服务费
(根
据法律法规的要求调整该等报酬标准
或提高基金销售服务费
的除外)




6
)变更基金类别;



7
)本基金与其他基金的合并;



8
)变更基金投资目标、范围或策略;



9
)变更基金份额持有人大
会程序;



10

终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外;



11

基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;



1
2
)单独或合计持有本基金总份额
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;



1
3
)对基金
合同
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;




1
4
)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。



2
、以下情况

法律法规和基金合同规定的范围内
,对现有基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下,可由基金管理人和基金托管人协商后修改
基金
合同
,不需召开基金份额持有人大会:



1
)法律法规要求增加的基金费用的收取;



2
)调整本基金的申购费率

调低赎回费率
、调低销售服务费率

变更收
费方式;



3
)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;



4
)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生
重大
变化;



5

基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的范围内调整有关认购、申购
、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托
管等业务规则;



6

增加、
减少
或调整基金份额类别设置及对基金份额分类方法、规则进
行调整;



7
)于
中国证监会允许的范围内推出新业务

服务;



8

按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。



二、会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集。



2
、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。



3

基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
6
0
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集
,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合




4
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项书面要



求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起


60
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起
60
日内召开
并告知基金管理人,基金管理人应当配合




5
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集
的,单独或合计代
表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在
规定媒介

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议
拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点




5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。




3
、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。



四、基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式

通讯开会方式
或法律法规、监管
机关允许的其他方式
召开,会议的召开方式由会议召集人
确定。



1
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或
基金
托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在
权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额低于
上述规定比例的
,召集
人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就
原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总
份额的三分之一(含三分之一)。法律法规
另有规定的,从其规定。



2
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式
在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式

大会
公告
载明
的其他方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公



布相关提示性公告;



2
)召集人按基金合同

定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人
经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面
意见或授权他人代表出具
书面意见。

法律
法规
另有规定

,从其规定




4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符




3
、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人可采用
网络
、电话、短信等其他非书面方式
授权其代理人出席基金份额持有人大会,具
体授权方式在会议通知中列明。在会议召开方
式上,本基金可采用网络、电话、
短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行,基金份额持有
人也可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。



五、议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律



法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人

会讨论的其他事项。



基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。



基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照
下列
第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决形成大会决议。大会
主持人
为基金管理人授权出席
会议的代表
,在基金
管理人授权代表未能主持大会
的情况下,由基金托管人授权

出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表
和基金托管人授权代表均
未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理
人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名
基金份额持有人
作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决
截止日
期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。



六、表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。



基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的
二分之一
以上(含
二分之一
)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持



表决权的
三分之二
以上(含
三分之二
)通过方
为有效


除基金合同
另有约
定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同
、本基金与
其他基金合并
以特别决议通过方为有效。



3

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



4

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则
提交
符合会议通知

规定的
确认
投资者身份文件

表决视为有效
出席
的投资者,
表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互
矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开
审议、逐项表决。



七、计票


1
、现场开会



1
)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集
或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的
,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有
人中选举三名基金份额持有人代表担任监票



基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。




2
)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有


,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会



在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召
集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



八、生效与公告


基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报中国证监会
备案。



基金份额持有人大会的决议自
表决通过
之日起生效。



基金份额持有人大会决议自生效之日起
2
日内在
规定媒介
上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应
当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。



九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,因依据
的法律法规
取消
或变更,或将来颁布了其他
涉及
基金份额持
有人大会的规定,
导致

基金合同

内容

法律法规不一致的,基金管理人与

金托管人协商一致并
提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召
开基金份额持有人大会审议。







第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序




一、基金管理人和基金托管人
职责终止的情形


(一)基金管理人职责终止的情形


有下列情形之一的,基金管理人职责终止:


1
、被依法取消基金管理资格;


2
、被基金份额持有人大会解任;


3
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;


4

法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
情形。



(二)基金托管人职责终止的情形


有下列情形之一的,基金托管人职责终止:


1
、被依法取消基金托管资格;


2
、被基金份额持有人大会解任;


3
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;


4

法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
情形。



二、基金管理人和基金托管
人的更换程序


(一)基金管理人的更换程序


1
、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金份额持有人提名;


2
、决议:基金份额持有人大会在

基金管理人职责终止后
6
个月内对被提
名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二
以上(含
三分之二
)表决通过;


3
、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基
金管理人;


4

备案
:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议

表决通过
之日
起生
效,自通过之日起五日内报中国证监会
备案



5
、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在
更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效

2
日内在
规定媒介
公告



6
、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资



料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值

净值;


7
、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案
,审计
费用从基金财产中列支



8
、基金名称变
更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。



(二)基金托管人的更换程序


1
、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金
份额
持有人提名;


2
、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
6
个月内对被提名
的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

分之二
以上(含
三分之二
)表决通过;


3
、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
金托管人;


4

备案
:基
金份额持有人大会更换基金托管人的决议
自表决通过之日起生
效,自通过之日起五日内报
中国证监会
备案



5
、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在
更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效

2
日内在
规定媒介
公告



6
、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值


值;


7
、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审
计结果予以公告,同时报中国证监会备案
,审计
费用从基金财产中列支




(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。



1

提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金



总份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;


2

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;


3

公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议
生效

2
日内在
规定媒介
上联合公告。



三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金
财产和基金托管业务前,原基金管理人或基金托管人应根据法律法规和基金合同
的规定继续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人利益造成损害。原基金管
理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照本合同的规定收取基金
管理费或基金托管费。



四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相
应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。




第十一部分 基金的托管




基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托
管协议。



订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。




第十二部分 基金份额的登记




一、基金份额的登记业务


本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册
和办理非交易过户





二、基金登记业务办理机构


本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代
理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。



三、基金登记机构的权利


基金登记机构享有以下权利:


1
、取得登记费;


2
、建立和管理投资者基金账户;


3
、保管基金份额持有人开户资
料、交易资料、基金份额持有人名册等;


4
、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有
关规定于开始实施前在
规定媒介
上公告;


5

法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
权利。



四、基金登记机构的义务


基金登记机构承担以下义务:


1
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;


2
、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务;


3

妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于
2
0




4
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及
法律



法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
情形除外;


5
、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他
必要的服务;


6
、接受基金管理人的监督;


7

法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
义务。




第十三部分 基金的投资




一、投资目标


基于对宏观经济、资本市场的分析和理解,深入挖掘国内经济增长和结构转
型所带来的投资机会,精选具有估值优势和
成长优势的公司股票进行投资,力争
获取超越业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。



二、投资范围


本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板股票及
其他经中国证监会核准发行的股票),债券(国债、金融债、企业债、太阳城提款申请登入公司债

次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融
资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款,股指期货,货币市
场工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。



本基金的投资组合比例为:


在封闭期内,股票资产占基金资产的比例为
0
%
-
100%
;每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金应当保持不低于
交易保证金一
倍的现金




本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,股票资产占基金资产的比例为
0%
-
95%
;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的
5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如法律法规或
中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



三、投资策略


(一

封闭期内

通过深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来
的投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资,力争获取超越
各阶段业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。




1
、大类资产配置策略


本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断,结合主要大类资产的相对估值,合理确定基金
在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例,并
在基金
合同投资范围约定
的范围下
适时进行动态调整。



2
、股票投资策略


本基金股票
投资
采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股票
交易和参与
股票
定向增发
。经过严格的定量分析和定性分析,最终确定股票投资
组合,并适时进行投资组合调整。




1
)采用
定性分析方法

定量分析方法相结合的策略
进行
股票交易


本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系。

在灵活的类别资产配置的基础上,本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地
分析行业的
增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;
自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基
本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股。



在定性分析的基础上,本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标(如
PE

PB

PE/G

PS
、股息率等)、成长性指标(主营业务收入增长率、
净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等)、现金流量指标和其他
财务指标,再通过比较市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水
平,并参考国际市场估值水平,来评估备选股票
价值提升带来的投资机会。




2

上市
公司
定向
增发投资策略


上市
公司定向增发
指上市公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股
份的行为。

本基金从估值水平和发展前景两个角度出发,分析不同类别
的定向增
发项目
对企业基本面
与所处行业的影响
。采取定性和定量分析相结合的方法对影
响上市公司定向
增发项目
未来的价值进行全面的分析,精选股价受益或未能充分
体现定向增发项目发展
潜力
的股票,在严格掌控投资组合风险与收益的前提下,
对行业进行优化配置和动态调整。



本基金的股票定量分析方法将在
现有定向增发项目的基础之上,
分析市场





定向
增发项

中各行业公司的估值指标(如
PE

PB

PE/G

PS
、股息率等)、
成长性指标(主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金
保障倍数等)、现金流量指标和其他财务指标,从中选出价值相对低估、成长性
确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司,作为本基金的备选定向
增发
股票;再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、资产周转率等变量
的时间序列,以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值
水平的比较,并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。



在定量分析的基础上,本基金的股票定性分析
方法采用深度价值挖掘和多层
面立体投资分析体系,从
定向增发项目
目的

定向增发
对象结构,
定向
增发项目
类别,
并结合基金管理人的股票研究平台和产业
投资平台
,多层面地分析备选定

增发项目
所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势,分析定向
增发
项目对

司未来的影响,
公司管理方面的优势和劣势,分析定向
增发项目
对所处行业的波
特五力结构与
上下游
产业

影响。



3
、债券投资策略


本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。

本基金
运用久期控制策略、期
限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资,
在保持
久期匹配
的情况下,尽可能提高
闲置
资金的
收益率




4
、资产支持证券投资策略


本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获
得长期稳定收益。



5
、股指期货投资策略


基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目
标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则
,以套期保值为目的,在风
险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统
性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如



预期大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。




二)

基金转为上市开放式基金(
LOF



通过深入挖掘并
充分理解

内经济增长和结构转型所带来的投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司
股票进行投资,力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期
稳定增值。



1
、大类资产配置策略


本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货
币政策、国家产业政策
以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、债券
市场相对收益率的基础上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。

在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。



2
、股票投资策略


本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股票投资。经过
严格的定量分析和定性分析,最终确定股票投资组合,并适时进行投资组合调整。



本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系。

在灵活的类别资产配置的基础上,本基金通过自上而下及自下而上相结合
的方法
挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地
分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;
自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基
本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股。



在定性分析的基础上,本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标(如
PE

PB

PE/G

PS
、股息率等)、成长性指标(主营业务收入增长率、
净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等)、现金流量指标和其他
财务指标,再通过比较市场整
体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水
平,并参考国际市场估值水平,来评估备选股票价值提升带来的投资机会。



3
、债券投资策略


本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。本基金
运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。




4
、资产支持证券投资策略


本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,
在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投
资,以期获得长期稳定收益。



5
、股指期货投资策略


基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目
标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风
险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统
性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如
预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管
理。



如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,并
在招募说明书更新或相关公告中公告。



四、投资限制


1
、组合限制


基金的投资组合应遵循以下限制:



1

在封闭期内,股票资产占基金资产的比例为
0%
-
100%

本基金转为上
市开放式基金(
LOF
)后,股票资产占基金资产的比例为
0%
-
95%




2


封闭期内,
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金;
本基金转为上市开放式基
金(
LOF
)后,
每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本
基金
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券
比例合计
不低于基金资产净值

5

,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等




3
)本基金持有一家公司
发行

证券
,其市值不超过基金资产净值的
10
%;



4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的
10
%;



5

本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,
本基金管理人管理的
全部开



放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票

15%




6
)本基金管理人管理的全部投资组合持有一
家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%




7
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的
10
%;



8
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20


中国证监会规定的
特殊
品种除外;



9
)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的
10
%;



10
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



11
)本基金应投资于信用级别评
级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



12
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;



13
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%

本基金
进入全国银行间同业市场进行
债券回购的最长期限为
1
年,债券回购到期后不得展期;



14
)本基金参与股指期货交易,需遵守下列规定:


1
)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的
10%



2
)封闭期内

本基金
在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价
证券市值之和不得超过基金资产净值的
100
%

转为
上市开放式基金(
LOF
)后,
本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超
过基金资产净值的
95
%
。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;


3
)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持



有的股
票总市值的
20%



4
)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;


5
)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的
20%




1
5
)封闭期
内,基金资产总值不得超过基金资产净值的
200
%
;在转为上
市开放式基金(
LOF

后,
基金资产总值不得超过基金资产净值的
140%




1
6

本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后

本基金主动投资于流动性受
限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%
,因证券
市场波动、上市公司
股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比
例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资




17

本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,
本基金
与私募类证券资管产
品及中

证监会认定的其他
主体
为交易对手
展开
逆回购交易的,可接受质押品的
资质要求应当

基金合同约定的投资范围保持一致




18

法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。



除上述第(
2
)、(
11
)、(
1
6
)、(
17
)项另有约定外,
因证券
/
期货
市场波动、
证券发行人
合并、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10
个交易日内进行调整
,但中国证
监会规定的特殊情形除外

本基金持有证券期间,如发生证券处于流通受限状态
等非基金管理人原因导致基金投资比例不符合前述规定的,基金管理人应在上述
情形消除后的
10
个交易日内调整完毕。法律法规另有规定的,从其规定。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。

在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合本
基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日
起开始。



法律法规或监管部门取消
或调整
上述限制,如适用于本基金,基金管理人

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制
或按调整后的规定执行




2

禁止行为


为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:




1
)承销证券;



2

违反规定
向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但是
法律
法规或
中国证监会
另有规定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律
、行政
法规

中国证监会规定禁止的其他活动




基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人

同意,并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分
之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行
审查。



如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,本基金管理人在
履行适当程序后可不受上述规定的限制,
或按调整后的规定执行




五、业绩比较基准


本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×
60%
+
中债总指数
(总值



指数收益率
×
40%


本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准,该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况;债券投资部分选择中债总指数(总值)财富指
数作为业绩比较基准,该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况,具
有广泛的市场代表性。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基
金管理人与基金托管人协商一致,可以变更业绩比较基准,在履行适当程序后报
中国证监会备案,并在中国证监会规定媒介及时公告,无需召开基金份额持有人
大会。



六、风险收益特征


本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金,
低于股票型基金
,属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。







第十四部分 基金的财产




一、基金资产总值


基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、
银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。



二、基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



三、基金财产的账户


基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金
账户
、证券

户、期货账户
以及投资所需的其他专用
账户
。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。



四、基金财产的保管和处分


本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金
销售
机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登
记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




第十五部分 基金资产估值




一、估值日


本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以
及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。



二、估值对象


基金所拥有的股票、债券
、股指期货合约
和银行存款本息、应收款项、
资产
支持证券
、债券回购、货币市场工具
以及
其它投资等资产及负债。



三、估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券,以其估值日
在证券交易所挂牌
的市价
(收盘
价)
估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化

证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化

证券发行机构发生影响证券价格的重大
事件
的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定
公允价格




2

交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除
外),在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值;



3

交易所上市交易的可转换债券,以每日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日
后经济环境未发生重大变化,按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的,可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;



4
)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。



2
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的
股票
,按估值日在证券交易所挂牌



的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的股票

债券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值




3

流通
受限股票
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。



4

全国银行间市场交易的固定收益品种,

第三方估值机构提供的价格数
据估值。



5
、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。



6
、股票指数期货合约估值方法:



1
)股票指数期货合约一般以估值当日结算价格进行估值,估值当日无结
算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估
值;当日结算价
及结算规则以《
中国
金融期货交易所结算细则》
为准




2
)在任何情况下,基金管理人如采用
本项第(
1
)小项规定的方法对基金
资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为
按本项第(
1
)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价
格估值;



3
)国家有最新规定的,按其规定进行估值。



7
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。



8
、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金
估值的公平性。



9
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。



如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人



承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值
信息
的计算
结果对外予以公布。



四、估值程序


1

各类基金份额的
基金份额净值是按照每个工作日闭市后,
该类
基金资产
净值除以当日
该类
基金份额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。



基金管理人于
每个工作日计算基金资产净值
、各类基金份额的基金份额净值

各类
基金份额的
基金份额
累计
净值,并按规定公告。



2
、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后,将基金
资产净值、各类基金份额的基金份额净值、
各类基金份额的基金份额
累计
净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人



对外公布。



五、估值错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当
任一类
基金份额净值小数点后
4
位以内(含第
4
位)发生
估值错误时,视为基金份额净值错误。



本基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资

自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估
值错误遭受损失当事人(

受损方


)的直接损失按下述

估值错误处理原则


给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。




2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正
估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利
的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(

受损方


),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、基金份额净值估值错误处理的方法如下:




1
)基金份额净
值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大




2

估值
错误偏差达到
该类
基金份额净值的
0.25%
时,基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到
该类
基金份额净值的
0.5%
时,
基金管理人应当
通报基金托管人、报中国证监会备案并
公告




3
)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准;



4
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



六、暂停估值的情形


1
、基金投资所涉及的证券
/
期货

易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2
、因不可抗力
或其他情形
致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;


3

当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
致,
应当暂停基金估值



4

中国证监会和基金合同认定的其它情形。



七、基金净值的确认


基金资产净值

各类
基金份额
的基金份额净值、基金份额累计
净值由基金管
理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个
工作
日交易结束
后计算当日的基金资产净值

各类
基金份额净值
、各类基金份额累计净值
并发送
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基
金管理人



对基金净值信息
予以公布。



八、特殊情况的处理


1
、基金管理人或
基金托管人
按估值方法的第
7
项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。



2

由于
不可抗力原因,或
证券
/
期货
交易所
、期货公司
及登记结算公司发送
的数据错误,有关会计制度变化
、市场规则变更等或
由于其他不可抗力原因基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能



发现该错误而造成的基金
资产估值




由此
基金管理人、基金托管人可以免
除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除

减轻由此
造成的影响。




第十六部分 基金费用与税收




一、基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3

C
类基金份额的销售服务费



4
、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;


5
、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费

仲裁费和诉讼费;


6
、基金份额持有人大会费用;


7
、基金的证券
、期货
交易费用;


8
、基金的银行汇划费用;


9

证券
/
期货
等账户开户费用、账户维护费用;


10

基金的上市费和年费;


1
1
、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50
%
年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H

E
×
1
.
5
0%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇
不可抗力
致使

法按时支付的
,顺延至
不可
抗力情形
消除之日起
2

工作日内支付
。费用自动扣
划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。



2
、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%
的年费率计提。托管费的计
算方法如下:



H

E×0
.2
5%÷
当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇
不可抗力
致使

法按时支付的
,顺延至
不可
抗力情形
消除之日起
2

工作日内支付
。费用自动扣
划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。



3
、基金销售服务费


本基金
A
类基金份额不收取销售服务费,本基金
C
类基金份额的销售服务
费按前一日
C
类基金份额的基金资产净值的
0.2
%
年费率计提。计算方法如下:


H

E
×
0.2
%
÷当年天数


H

C
类基金份额每日应计提的销售服务费


E

C
类基金份额前一日基金资产净值


销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管
理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人
复核后
于次月
首日起
3
个工作日内从基金财产
中一次性支付给本基金登记机构,并由登记机构代为支付给
C
类基金份额销售
机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节
假日、休息日结束之日起
2
个工作日或不可抗力情形消除之日起
2
个工作日内支
付。



上述

一、基金费用的种类




4

1
1
项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



三、不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未
履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3
、基金合同生效前的相关
费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等
费用;



4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。



四、
费用调整


基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,在履行适当程
序后,调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。



基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定

规定媒介
上公告。



五、
基金税收


本基金运作过
程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




第十七部分 基金的收益与分配




一、基金利润的构成


基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。



二、基金可供分配利润


基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。



三、基金收益分配原则


1

在符合
有关基金
分红
条件的前提下,在本基金封闭期内,本基金每年收
益分配次数最多为
6
次,
每年不得少于
1

,年度
收益
分配比例不得低
于基金年
度可供分配利润的
90
%
;本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,
本基金管理人
可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准。

若基金合同生效不

3
个月可不进行收益分配;


2
、本基金收益分配方式:
在封闭期内,
本基金的
收益分配
方式为现金
分红

本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,登记在注册登记系统的基金份额,
收益
分配方式为
现金分红或红利再投资,
投资者可选择现金红利或将现金红利自动转

相应类别的
基金份额进行再投资

若投资者不选择,
本基金
默认的收益分配方
式是现金分红;
登记在证券登记结算系统的
A

基金份额收
益分配方式为现金
分红;


3
、基金收益分配后
任一类
基金份额净值不能低于面值

即基金收益分配基
准日的
各类
基金份额净值减去每单位
该类
基金份额收益分配金额后不能低于面




4

本基金各类基金份额的费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有所
不同。同一类别
每一基金份额享有同等分配权;


5
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



在不违反
法律
法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。




四、收益分配方案


基金收益分配方案中应载明截止收益分配
基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
2
日内

规定媒介
公告。



基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过
15
个工作日。



六、基金收益分配中发生的费用


基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为
相应类别的

金份额。红利再
投资的计算方法,依照《业务规则》执行。



场内基金份额收益分配时发生的费用,遵循深圳证券交易所和登记机构的
相关规定。







第十八部分 基金的会计与审计




一、基金会计政策


1
、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2
、基金的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度
披露



3
、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本基金独立建账、独立核算;


6
、基金管理
人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;


7
、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。



二、基金的年度审计


1
、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的
符合《中华人民
共和国证券法》规定
的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人



换会计师事务所


2

内在
规定媒介
公告。




第十九部分 基金份额转换




一、
基金封闭期
结束

基金的存续
形式


本基金封闭期
结束后
,满足基金合同约定的存续条件,本基金无需召开基金
份额持有人大会,自动转换为契约型上市开放式基金(
LOF
),
并更名为九泰锐
诚灵活配置混合型证券投资基金

LOF






基金在
封闭期
结束后下一个工作日起,按照基金
合同约定


九泰锐诚
活配置混合型证券投资基金
基金
份额
等额
转换为
九泰
锐诚灵活配置
混合型
证券
投资基金(
LOF
)的
基金份额




本基金份额转换为上市开放式基金(
LOF
)份额时

接受
场内、场外
基金份

的申购

赎回

业务

具体时间以基金管理人公告为准,

继续
在深圳证券交
易所上市交易


本基金

转换
为上市开放式基金(
LOF
)前后
可根据
情况暂停


与交易

恢复时间以本基金管理人公告为准




二、封闭期
结束后
的份额转换规则


对投资者认购、
申购或
通过场内
交易
购买并持有到封闭期结束的每一份基金
份额,本基金

封闭期
结束后的下一个工作日,
按照份额相等原则转换为
九泰锐
诚灵活配置混合型证券投资基金

LOF
)份额;无需支付转换基金份额的费用。



本基金份额转换为上市开放式基金(
LOF
)份额时
,基金

份额保持不变。



三、封闭期结束

基金
的投资管理




金在
封闭期
结束后

一个工作日起
,本基金继续存续并转换为上市开放
式基金(
LOF
)后,本基金的投资策略、投资理念、投资范围、投资限制会相应
发生变化,具体变化参见基金的投资章节
;根据
基金合同的约定
,相关
变化
符合
混合型
开放式基金的法律法规的
规定




四、
封闭期结束
相关公告


(一


基金在
封闭期
结束后第一个工作日起,
在符合本基金存续条件下,
本基金将继续存续。基金管理人应依照相关法律法规的规定就本基金继续存续的
相关事宜进行公告。



(二


基金在
封闭期
结束后第一个工作日起,
进行
基金份额转换
,基金管
理人将在临时公告或在招募说
明书中公告相关规则。管理人

权根据基金
转换需



求与
交易所相关
规定暂停
交易或上市。基金管理人可以修改相关规则,并将在临
时公告或更新的招募说明书中公告。



(三


基金在
封闭期
结束

第一个工作
日前三十个工作日,基金管理人将
进行提示性公告。




第二十部分 基金的信息披露




一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。

相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,

基金从其最新规定。



二、信息披露义务人


本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和
非法人

织。



本基金信息披露义务人
以保护基金份额持有人利益为根本出发点,
按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性

完整性
、及时性、简明性和易得性




本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过
符合
中国证监会
规定
条件

全国性报刊(以下简称“
规定报刊
”)及
《信
息披露办法》规定

互联网网站(以下简称“
规定网站
”)
等媒介披露,并保证
基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披
露的信息
资料。



三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5
、登载任何自然人、法人或者
非法人
组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字;


6
、中国证监会禁止的其他行为。



四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证
不同
文本的内容一致。

不同
文本
之间
发生歧义的,以中文
文本为准。



本基金公开披露的信息采
用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币



元。



五、公开披露的基金信息


公开披露的基金信息包括:


(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
、基金产品资料概要


1
、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。



2
、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,
基金招
募说明书的信息发生
重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新招募说明书并登载在
规定网

上;基金招
募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基

终止
运作
的,基金管理人不再更新基金招募说明书




3
、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的基金概要信息。基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,
基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
载在
规定网站

基金销售机构网站或营业网点;基金产品
资料概要其他信息发生变更的,基金管
理人至少每年更新一次。基金
终止
运作
的,基金管理人不再更新基金产品资料概
要。



基金募集申请经中国证监会
注册
后,基金管理人在基金份额发售的
3
日前,
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在
规定媒介
上;基金管理人、基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。



(二)基金份额发售公告


基金管理人
将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定
就基金份额发售
的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于
规定媒介
上。



(三
)基金合同生效公告



基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在
规定媒介
上登载基金
合同生效公告。



(四)
上市交易公告书


基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上
市交易
3
个工作日前,将上市交易公告书登载在
规定媒介
上。






各类基金份额的
基金净值
信息


1
、在
封闭期

,基金管理人应当在每个
交易日
的次日,通过网站、基金份
额发售网点以及其他媒介,披露基金份额净值和基金份额累计净值。



基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的
市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在
规定媒介
上。



因为太阳城提款申请登入九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金已转型为九泰锐诚
灵活配置混
合型证券投资基金(
LOF
),上述封闭期内的相关约定已不再适用。



2
、在本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,在开始办理申购或赎回前,
基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。



在开始办理基金份额申购或者赎回后

基金管理人应当在
不晚于
每个开放日
的次日,通过
规定网站
、基金
销售机构网站
或营业网点
披露开放日的
各类基金份
额的
基金份额净值和
各类基金份额的
基金
份额累计净值。



基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在
规定网站
披露半
年度和年度最后一日的
各类基金份额的
基金份额净值和
各类基金份额的
基金份
额累计净值。






各类
基金份额申购、赎回价格


基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明
各类
基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
销售机构
网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。





)基金定期报告,包括基金年度报告、基金
中期
报告和基金季度报告
(含
资产组合季度报告)


基金管理人应当在每年结束之日起
三个月
内,
编制完成基金年度报告,将年
度报告登载

规定网站
上,

将年度报告
提示性公告
登载在
规定报刊
上。基金年



度报告

的财务会计报告应当经过
符合《中华人民共和国证券法》规定
的会计师
事务所
审计。



基金管理人应当在上半年结束之日起
两个月
内,编制完成基金
中期
报告,将
中期
报告登载在
规定网站
上,


中期
报告
提示性公告
登载在
规定报刊
上。



基金管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在
规定网站

,并将季度报告提示性公告登载在
规定报刊





基金合同生效不足
2
个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期

告或者年度报告。



基金
运作期间,如
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到

超过基金

份额
20%
的情形,为
保障其他投资者的权益,
基金管理人至少应当在基金
定期报


影响
投资者决策的
其他
重要信息


项下
披露该投资者的类别、报告期末持有
份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,
中国证监会认定的
特殊情形除外




本基金持续运作过程中,
基金管理人
应当在基金年度报告和
中期
报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析等。





)临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书,
并登载

规定报刊

规定网站





前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:


1
、基金份额持有人大会的召开
及决定的事项



2
、基金合同
终止、基金清算



3
、转换基金运作方式

基金合并



4
、更换基金管理人、基金托管人
、基金份额登记机构,基金改聘会计师事
务所



5
、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;


6
、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


7

基金管理人变更持有
百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制



人变更



8
、基金募集期延长
或提前结束募集



9
、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人
专门
基金托管部门
负责人发生变动;


10
、基金管理人的董事在
最近
12
个月
内变更超过百分之五十

基金管理人、
基金托管人
专门
基金托管部门的主要业务人员在
最近
12
个月
内变动超过百分之
三十;


11
、涉及基金财产、
基金管理业务

基金托管业务的诉讼
或仲裁



12
、基金管理人

其高级管理人员、基金经理
因基金管理业务相关行为
受到
重大
行政处罚

刑事处罚
,基金托管人


专门
基金托管部门负责人
因基金托管
业务相关行为
受到
重大
行政处罚

刑事处罚



13

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他
重大关联交易事项
,但中国证监会另有规定的除外



14
、基金收益分配事项;


15
、管理费、托管费
、申购费、赎回费
、销售服务费
等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更;


16

任一类
基金份额净值计价错误达
该类
基金份额净值百分之零点五;


17
、本基金开始办理申购、赎回;


18
、本基金发生巨额赎回并延期
办理



19

本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请
或延缓支付赎回款项



20
、本基金暂停接受申购、赎回申请

重新接受申购、赎回
申请



21

A

基金份额停牌、复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市交易;


2
2
、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等
重大事项



2
3
、本基金
采用摆动定价机制
进行估值
的;


2
4

基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或
中国证监会

深圳证券交易所
规定的
和基金合同约
定的
其他事项。





)澄清公告



在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现
的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,
以及可能损害基金份额
持有人权益的,
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并
将有关情况立即报告中国证监会
、基金上市交易的证券交易所




(十)清算报告


基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组
应当将清算报告登载在
规定网站
上,
并将清算报告提示性公告登载在
规定报刊
上。



(十

)基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报
中国证监会
备案,并予以
公告。



(十


投资股指期货的信息披露


基金管理人应当在季度报告、
中期
报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标等。



(十

)投资
资产支持证券的信息披露


本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年




中期报告
中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内
所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资
产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前
10
名资产支持证券明细。



(十


中国证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专
门部门及
高级管理人员
负责管理信息披露事务。



基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则
等法律法规
的规定。



基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、
各类基金份额的
基金份额净值、


基金份




的基金份额累计净值、各类基金份额的
申购赎回价格、基金定期报告

更新的
招募说明书
、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行
复核、审查,并向基金管理人
进行
书面或
电子
确认。



基金管理人、基金托管人应当在
规定报刊
中选择
一家报刊披露本基金信息


基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。



基金管理人、基金托管人除依法在
规定媒介
上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
规定媒介

基金
上市交易
的证券交易所
网站
披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后
10
年。



基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支




七、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所
、基金上市交易的证券交易所

供公众查阅、复制。




第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算




一、基金合同的变更


1
、变更基金合同
涉及
法律法规规定或本
基金
合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。



2
、关于基金合同变更的基金份额
持有人大会决议

生效后方可执行,


决议生效后两日内在
规定媒介
公告。



二、基金合同的终止事由


有下列情形之一的,基金合同应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人
因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基
金管理人、基金托管人的职务



6
个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3

连续
60
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值
低于
5000
万元情形的,本基金合同终止,无须召开基金份额持有人大会;


4

基金合同约定的其他情形;


5
、相关法律法规和中国证监会
规定的其他情况。



三、基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起
30
个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。



2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、
符合《中华人民共和国证券法》规定
的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:




1
)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请
符合《中华人民共和国证券法》规定

会计师事务所对清算报告
进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告




7
)对基金
剩余
财产进行分配




5
、基金财产清算的期限为
6
个月
,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延




四、清算费用


清算费用是指
基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



五、基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。



六、基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经
符合《中华人
民共和国证券法》规定

会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备
案后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

基金财产清算小组应当将清算
报告登载在
规定网站
上,并将清算报告提示性公告登载在
规定报刊
上。





基金
财产清算完毕后,基金托管人
负责
注销基金财产的资金账户、证券
账户、债券托管专户
账户以及
其他相关账户。

基金
管理人应给予必要的配合。




、基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人
按照不低于法律法规规定的最
低期限进行保存








第二十二部分 违约责任




一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等
法律法规的规定或
者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害
的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金
份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损
失。

但是如发生下列情况,当事人可以免责:


1
、不可抗力;


2
、基金管理人和
/
或基金托管人按照当时有效的法律法规、市场交易规则或
中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等;


3
、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则进行投资或不投资造成的
损失等。



二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前
提下,基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范
围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失
进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的
合理费用由违约方承担。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现错误的,由此造成基金财产或投资

损失,基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除
或减轻
由此造
成的影响











第二十三部分 争议的处理和适用的法律




各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如
经友好协商未能解决的,
任何
一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁
地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用


师费用由败诉方承担。



争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。




基金合同受中国法律
(为本合同之目的,不包
括香港特别行政区、澳门特
别行政区和台湾地区法律)
管辖。







第二十四部分 基金合同的效力




基金合同是约定基金
合同
当事人之间权利义务关系的法律文件。



1
、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授
权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经
中国证监会书面确认后生效。



2
、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会


并公告之日止。



3
、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力




4
、基金合同正本一式

份,除上报有关监管机构一份外,基金管理人、基
金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




第二十五部分 其他事项




基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。







第二十六部分 基金合同内容摘要






基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利与义务




)基金管理人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:



1
)依法募集

金;



2
)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;



3
)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;



4
)销售基金份额;



5

按照规定
召集基金份额持有人大会;



6
)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资者的利益;



7
)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;



8
)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进
行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用;



10
)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;



11
)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;



13
)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;



14
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪
机构、期货经纪机

或其
他为基金提供服务的外部机构;




15
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换
、非交易过户、转托管等
业务规则;



16
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:



1
)依法募集

金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理基金备案手续;



3
)自基金合同生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;



4
)配备足够的具有
专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外

不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;



7
)依法接受基金托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规
定计算并公告
各类基金份额的

金净值
信息
,确定
各类
基金份额申购、赎回的价格;



9
)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



10
)编制
基金
季度
报告

中期报告
和年度报告;



11
)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;



12
)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他
人泄露
,但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业
顾问提供的除外




13
)按基金合同的约定确定基金
收益分配方案,及时向基金份额持有人分



配基金收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
不低于法律法规规定的最低期限




17
)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件
下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;



20
)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;



22
)当基金管理人将其义务委托第三方处
理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;



23
)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期
活期
存款利息在基
金募集期结束后
30
日内退还基金认购人;



25
)执行生效的基金份额持有人大会的
决议




26
)建立并保存基金份额持有人名册;



27
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。



(二)基金托管人的权利与义务



1
、根据《基金法》、
《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:



1
)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产;



2
)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用;



3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为基金开设
资金账户、
证券
账户和
期货账户
等投
资所需账户,
为基金办理证券
、期货
交易资金
清算




5
)提议召开或召集基金份额持有人大会;



6
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



7

法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他
权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;



2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其
托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《基金法》、基金合同
、托管协议
及其他有关规定外,不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;



5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设基金财产的资金账户

证券账户

期货账户
等投资所需账
户,
按照基金合同
及托管协议
的约定,根据基金管理人的投资指令,及
时办理清
算、交割事宜;




7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露
,因审计、法律等外部专
业顾问要求
必须
提供的情况除外,
但此种情形下应要求信息接收方严格履行保密
义务;



8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
各类基金份额的
基金份
额净值、
各类基金份额的基金份额累计净值、各类
基金份额申购、赎回价格
、基
金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露
的相关基金信息,并向基金管理人进行书面或电子确认




9
)办理与基
金托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对基金财务会计报告、
季度
报告

中期报告
和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同
及托管协议
的规定进
行;如果基金管理人有未执行基金合同
及托管协议
规定的行为,还应当说明基金
托管人是否采取了适当的措施;



11

按照
不低于法律法规规定的最低


保存基金托管业务活动的记录、
账册、报表和其他相关资料;



12

从基金管理人或其委托的登记机构处接收
并保存基金份额持有人名
册;



13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;



14
)依据基金管理人的
指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;



15
)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合
基金管理人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按照法律法规和基金合同
及托管协议
的规定监督基金管理人的投资运
作;



17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;



19
)因违反基金合同
及托管协议
导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,




赔偿责任不因其退任而免除;



20
)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿;



21
)执行生效的基金份额持有人大会的决





22
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。





)基金份额持有人的权利与义务


基金投资者
持有
本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。



同一类别
每份基金份额具有同等的合法权益。

本基金
A
类基金份额与
C

基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余
基金财产分配的数量将可能有所不同。



1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:



1
)分享基金财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余基金财产;



3

依照
法律法规及基金合同的约定申请赎回
或转让
其持有的基金份额;



4
)按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有
人大会




5
)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;



7
)监督基金管理人的投资运作;



8
)对基金管理人、基金托管人、基金
服务
机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:




1
)认真阅读并遵守基金合同
、招募说明书等信息披露文件




2
)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,
自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险;



3
)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;



5
)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任;



6
)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的基金份额持有人大会的决





8
)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。



二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程
序和规则


基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。



在封闭期届满后,满足基金合同约定的存续条件,本基金自动转换为契约型
上市开放式基金(
LOF
),无需召开基金份额持有人大会。基金份额持有人将按
其所持上市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。



本基金份额持有人大会不设日常机构。






召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但
法律法规、中国证监会另有规定的除外




1
)终止基金合同(连续
60
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或基金资产净值低于
5000
万元情形导致基金合同终止的情形除外);



2
)更换基金管理人;



3
)更换基金托管人;



4
)转换基金运作方式,但本基金转为上市开放式基金(
LOF
)除外;



5
)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
或提高基金销售服务费
(根



据法律法规的要求调整该等报酬标准
或提高基金销售服务费
的除外);



6
)变更基金类别;



7
)本基金与其他基金的合并;



8
)变更基金投资目标、范围或策略;



9
)变更基金份额持有人大会程序;



10
)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外;



11
)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;



12
)单独或合计持有本基金总份额
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;



13
)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



14
)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。



2
、以下情况在法律法规和基金合同规定的范围内,对现有
基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金
合同,不需召开基金份额持有人大会:



1
)法律法规要求增加的基金费用的收取;



2
)调整本基金的申购费率、调低赎回费率
、调低销售服务费率
或变更收
费方式;



3
)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;



4
)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;



5
)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、
转换、收益分配、非交易过户、转托
管等业务规则;



6
)增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类方法、规则进
行调整;



7
)于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务;




8
)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。






会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集。



2
、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。



3
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。



4
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理
人决定召集的,应当自出具书面决定之日起


60
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
10%
以上(含
10%

的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金
托管人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面
决定之日起
60
日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。



5
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单
独或合计代
表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。





)召
开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式



1
、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在
规定媒介

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审
议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。






基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确
定。



1
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相



符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权
益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额低于上述规定比例的,召集
人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就
原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总
份额的三分之一(含三分之一)。法律法规另有规定的,从其规定。



2
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在
表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会
公告载明的其他方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公
布相关提示性公告;



2
)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经
通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意
见或授权他人代表出具
书面意见。法律法规另有规定的,从其规定;



4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的



代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。



3
、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人可采用
网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具
体授权方式在会议通知中列明。在会议召开方式
上,本基金可采用网络、电话、
短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行,基金份额持有
人也可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。






议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人

会讨论的其他事项。



基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。



基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会
的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表
和基金托管人授权代表均
未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理
人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名



(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决
截止日
期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。






表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。



基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。除基金合同另有
约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效。



3
、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



4
、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则
提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互
矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应
当分开
审议、逐项表决。






计票


1
、现场开会



1
)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基



金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票
的效力。




2
)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管
人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。






生效与公告


基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报中国证监会
备案。



基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



基金份额持有人大会决议自生效之日起
2
日内在
规定媒介
上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。



(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,因依据的法律法规取消或变更,或将来颁布了其他涉及基金份额



持有人大会的规定,导致本基金合同的内容与法律法规不一致的,基金管理人与
基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需
召开基金份额持有人大会审议。





基金收益分配原则、执行方式


(一
)基金收益分配原则


1
、在符合有关基金分
红条件的前提下,在本基金封闭期内,本基金每年收
益分配次数最多为
6
次,每年不得少于
1
次,年度收益分配比例不得低于基金年
度可供分配利润的
90%
;本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,本基金管理人
可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准。若基金合同生效不

3
个月可不进行收益分配;


2
、本基金收益分配方式:在封闭期内,本基金的收益分配方式为现金分红;
本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,登记在注册登记系统的基金份额,收益
分配方式为现金分红或红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转

相应类别的

金份额进行再投资,若投资者不选择,本基金默认的收益分配方
式是现金分红;登记在证券登记结算系统的
A

基金份额收益分配方式为现金
分红;


3
、基金收益分配后
任一类
基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基
准日的
各类
基金份额净值减去每单位
该类
基金份额收益分配金额后不能低于面
值;


4

本基金各类基金份额的费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有所
不同。同一类别
每一基金份额享有同等分配权;


5
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



在不违反
法律
法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
下,基金管理人可对基
金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。






收益分配方案


基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。






收益分配方案的确定、公告与实施



本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
2
日内

规定媒介
公告。



基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过
15
个工作日。





基金费用
与税收





基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3

C
类基金份
额的销售服务费



4
、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;


5
、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;


6
、基金份额持有人大会费用;


7
、基金的证券、期货交易费用;


8
、基金的银行汇划费用;


9
、证券
/
期货等账户开户费用、账户维护费用;


10
、基金的上市费和年费;


1
1
、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。






基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50%
年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H

E
×
1.50%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至不可抗力情形消除之日起
2
个工作日内支付。费用自动扣



划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。



2
、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%
的年费率
计提。托管费的计
算方法如下:


H

E
×
0.25%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至不可抗力情形消除之日起
2
个工作日内支付。费用自动扣
划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。



3
、基金销售服务费


本基金
A
类基金份额不收取销售
服务费,本基金
C
类基金份额的销售服务
费按前一日
C
类基金份额的基金资产净值的
0.2
%
年费率计提。计算方法如下:


H

E
×
0.2
%
÷当年天数


H

C
类基金份额每日应计提的销售服务费


E

C
类基金份额前一日基金资产净值


销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人
复核后
于次月
首日起
3
个工作日内从基金财产
中一次性支付给本基金登记机构,并由登记机构代为支付给
C
类基金份额销售
机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节
假日、休息日结束之日起
2
个工作日或不可抗力情形消除之日起
2
个工作日内支
付。



上述“一、基金费用的种类


中第
4

1
1
项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。






不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或



基金财产的损失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3
、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;


4
、其他根据相关法律法规及中国证
监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。





)费用调整


基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,在履行适当程
序后,调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。



基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介
上公告。



(五)
基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。



五、基金财产的投资范围和投资限制


(一
)投资范围


本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板股票及
其他经中国证监会核准发行的股票),债券(国债、金融债、企业
债、公司债
次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融
资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款,股指期货,货币市
场工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。



本基金的投资组合比例为:


在封闭期内,股票资产占基金资产的比例为
0%
-
100%
;每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金应当保持不低于交易保证金一
倍的
现金。



本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,股票资产占基金资产的比例为



0%
-
95%
;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的
5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



(二
)投资限制


1
、组合限制


基金的投资组合应遵循以下限制:



1
)在封闭期内,股票资产占基金资产的比例为
0%
-
100%
;本基金
转为上
市开放式基金(
LOF
)后,股票资产占基金资产的比例为
0%
-
95%




2
)在封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金;本基金转为上市开放式基
金(
LOF
)后,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本
基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值

5
%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10
%;



4
)本基金管理人管理的全部
基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的
10
%;



5

本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,
本基金管理人管理的全部开
放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票

15%




6
)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%




7
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的
10
%;



8
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20
%,中国证监会规定的特殊品种除外;



9

本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的
10
%;




10
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



11
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



12
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司
本次发行股票的总量;



13
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%
;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1
年,债券回购到期后不得展期;



14
)本基金参与股指期货交易,需遵守下列规定:


1
)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的
10%



2
)封闭期内,本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价
证券市值之和不得超过基金资产净值的
100%
;转为上市开放式基金(
LOF
)后,
本基金在任何交易日日终,持有的买入期货
合约价值与有价证券市值之和不得超
过基金资产净值的
95%
。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;


3
)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持
有的股票总市值的
20%



4
)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;


5
)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的
20%




15
)封闭期内,基金
资产总值不得超过基金资产净值的
200%
;在转为上
市开放式基金(
LOF
)后,基金资产总值不得超过基金资产净值的
140%




16

本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后

本基金主动投资于流动性受
限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%
,因证券市场波动、上市公司
股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比



例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资




17

本基金转为上市开放式基金(
LOF
)后,
本基金与私募类证券资管产
品及中国证监会认定的其他主体为交易对手展开逆回购交易的
,可接受质押品的
资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;



18
)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。



除上述第(
2
)、(
11
)、(
16
)、(
17
)项另有约定外,因证券
/
期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但中国证
监会规定的特殊情形除外

本基金持有证券期间,如发生证券处于流通受限状态
等非基金管理人原因导致基金投资比例不符合前述规定的,基金管理人应在上述
情形消除后的
10
个交易
日内调整完毕。法律法规另有规定的,从其规定。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合本
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。



法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。



2
、禁止行为


为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人
贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。



基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循



基金份额持有人利益优先原则,防
范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分
之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。



如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,本基金管理人在
履行适当程序后可不受上述规定的限制,或按调整后的规定执行。



六、基金资产
估值





估值日


本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易
日。






估值对象


基金所拥有的股票、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、资产
支持证券、债券回购、货币市场工具以及其它投资等资产及负债。






估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件
的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定
公允价格;



2
)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除
外),在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值;



3
)交易所上市交易的可转换债券,以每日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日
后经济环境未发生重大变化,按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生



了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

市价,确定公允价格;



4
)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。



2
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



3
、流
通受限股票按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。



4
、全国银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的价格数
据估值。



5
、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。



6
、股票指数期货合约估值方法:



1
)股票指数期货合约一般以估值当日结算价格进行估值,估值当日无结
算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估
值;当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准;



2
)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(
1
)小项规定的方法对基金
资产进行估
值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为
按本项第(
1
)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价
格估值;



3
)国家有最新规定的,按其规定进行估值。



7
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。



8
、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以



确保基金估值的公平性。



9
、相关法律法规以及监管部
门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。



如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值
信息
的计算结果对外予以公布。






估值程序


1


类基金份额的
基金份额净值是按照每个工作日闭市后,
该类
基金资产
净值除以当日
该类
基金份额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。



基金管理人于每个工作日计算基金资产净值
、各类基金份额的基金份额净值

各类基金份额的
基金份额
累计
净值,并按规定公告。



2
、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后,将
基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类
基金份额
的基金份额
累计
净值结果发送基
金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按


对外公布。






估值错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当
任一类
基金份额净值小数点后
4
位以内(含第
4
位)发生
估值错误时,视为基金份额净值错误。



本基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错



的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直
接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误
负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及
时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;




2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、基金份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予
以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;



2
)估值错误偏差达到
该类
基金份额净值的
0.25%
时,基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到
该类
基金份额净值的
0.5%
时,
基金管理人应当通报基金托管人、报中国证监会备案并公告;



3
)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准;



4
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。






暂停估值的情形


1
、基金投资所涉及的证券
/
期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;


3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
致,应当暂停基金估值;


4
、中国证监会和基金合同认定的其它情形。






基金净值的确认


基金资产净值和
各类
基金份额
的基金份额净值、基金份额累计
净值由基金管
理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束
后计算当日的基金资产净值
、各类基金份额净值、各类
基金份额
累计
净值并发送
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基



金管理人按


对基金净值信息
予以公布。



(八)特殊情况的处理


1
、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
7
项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。



2
、由于不可抗力原因,或证券
/
期货交易所、期货公司及登记结算公司发送
的数据错误,有关会计制度变化、市场规则变更等或由于其他不可抗力原因基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现该错误而造成的基金资产估值错误的,由此基金管理人、基金托管人
可以免
除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。





基金合同的终止的事由、程序以及
基金财产清算方式


(一)
基金合同的终止事由


有下列情形之一的,基金合同应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基
金管理人、基金托管人的职务,而在
6
个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3
、连续
60
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值
低于
5000
万元情形的,本基金合同终止,无须召开基金份
额持有人大会;


4
、基金合同约定的其他情形;


5
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



(二
)基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起
30
个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。



2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、
符合《中华人民共和国证券法》规定
的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。




3
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保
管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:



1
)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请
符合《中华人民共和国证券法》规定

会计师事务所对清算报告
进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金剩余财产进行分配。



5
、基金财产清算的期限为
6
个月,但因本基金所持证券的流
动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。



(三)
清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



(四)
基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。



(五)
基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经
符合《中华人
民共和国证券法》规定

会计师事务所审计并由律师
事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

基金财产清算小组应当将清算
报告登载在
规定网站
上,并将清算报告提示性公告登载在
规定报刊
上。



(六

基金财产清算完毕后,基金托管人负责注销基金财产的资金账户、证
券账户、债券托管专户账户以及其他相关账户。基金管理人应给予必要的配合。



(七

基金财产清算账册及文件的保存



基金财产清算账册及有关文件由基金托管人
按照
不低于法律法规规定的最



保存。





争议的处理


各方当事人同意,
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如
经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁
地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用和律
师费用由败诉方承担。



争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。



本基金合同受中国法律(为本合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特
别行政区和台湾地区法律)管辖。



九、基金合同
存放地和投资者取得基金合同的方式


基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办
公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,但
内容应以基金合同正本为准。







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